CFTC приказывает АО Банк ВТБ и VTB Capital PLC совместно выплатить гражданско-правовой штраф в размере 5 миллионов долларов США за незаконное проведение фиктивных и неконкурентных сделок с пакетами акций российский рубль/доллар США. Долларовые фьючерсные контракты

19 сентября 2016 г.

Вашингтон, округ Колумбия – Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) сегодня выпустила приказ о подаче и одновременном урегулировании обвинений против банковских учреждений АО Банк ВТБ (ВТБ), штаб-квартира в Санкт-Петербург, Россия, и VTB Capital PLC (ВТБ Капитал) для проведения фиктивных и неконкурентных сделок с пакетами валюты Российский рубль/США. Долларовые (RUB/USD) фьючерсные контракты, клиринг по которым проходил через Чикагскую товарную биржу (CME). ВТБ Капитал, зарегистрированный в Великобритании банк, на 94% принадлежит холдинговой компании, которая, в свою очередь, на 100% принадлежит ВТБ.

Приказ CFTC требует, чтобы ВТБ и ВТБ Капитал совместно и по отдельности уплатили гражданско-правовой денежный штраф в размере 5 миллионов долларов США в результате их незаконного поведения.

Приказ также требует, чтобы ВТБ и ВТБ Капитал выполняли определенные обязательства, включая установление, обновление и/или усиление политик и процедур, предназначенных для выявления, сдерживания, дисциплинирования и исправления любой потенциальной фиктивной или неконкурентной торговли на рынках США в нарушение Закон о товарных биржах (CEA) и Регламент CFTC, в соответствии с требованиями, а также проводить обучение по вопросам этики, соблюдения и правовых требований в отношении фиктивной или неконкурентной торговли в соответствии с Регламентами CEA и CFTC, в соответствии с требованиями. Наконец, Приказ требует, чтобы ВТБ и ВТБ Капитал прекратили и воздерживались от дальнейших нарушений CEA и Регламента CFTC в соответствии с предъявленными обвинениями.

Приказом установлено, что в период с декабря 2010 г. по июнь 2013 г. ВТБ и ВТБ Капитал провели на бирже CME более 100 блоковых сделок с фьючерсными контрактами на рубль/доллар США номинальной стоимостью около 36 миллиардов долларов США. Кроме того, согласно Приказу, из-за значительных требований к капиталу, предъявляемых к контрагентам внебиржевого свопа (OTC) в сделках с российским ВТБ, ВТБ не смог выгодно хеджировать свои валютные риски в рублях и долларах США. Эти блоковые сделки были проведены для передачи кросс-валютного риска ВТБ его дочерней компании, ВТБ Капитал, по более выгодным ценам, чем ВТБ мог бы получить от третьих лиц. Затем ВТБ Капитал будет хеджировать этот кросс-валютный риск посредством внебиржевых свопов с различными международными банками, что позволит ВТБ и ВТБ Капитал посредством безрисковых, независимых сделок на фьючерсном рынке сделать то, что ВТБ не смог сделать на рынке свопов. , Орден находит.

Эти блочные сделки были фиктивными продажами, в результате чего цены сообщались или записывались CME, которые не были истинными и добросовестными ценами, в нарушение CEA. Кроме того, в соответствии с Приказом, цены блочных сделок не учитывали обстоятельства рынков и участников блочных сделок и, таким образом, не соответствовали требованиям CME; в результате торги были неконкурентными в нарушение Регламента CFTC.

При решении этого вопроса CFTC приняла во внимание сотрудничество ВТБ и ВТБ Капитал в ходе расследования этого дела CFTC.

CFTC признательна за помощь со стороны Управления финансового надзора Великобритании.

Сотрудниками отдела правоприменения CFTC, ответственными за это дело, являются Джо Меттенбург, Ребекка Джелинек, Стивен Терли, Джефф Ле Риш, Рик Глейзер и Чарльз Марвин, при содействии сотрудников Управления главного юрисконсульта CFTC Мэри Лутц и Элизабет Пэджетт и сотрудники отдела надзора за рынком CFTC Дэвид Байс, Уилберн Э. Карлайл и Джеффри Прайс.

Контакт для СМИ

Деннис Холден
202-418-5088

Последнее обновление: 23 сентября 2016 г.

rbi: RBI разрешил HDFC Bank и Canara Bank открыть счет vostro для торговли рупиями с Россией «для торговли в рупиях с Россией, по сообщениям СМИ.

Счета Vostro — это счета, которые банк ведет от имени другого, часто иностранного банка, и они составляют ключевую часть корреспондентских отношений.

IANSReserve Bank of India

Резервный банк Индии (RBI) в понедельник разрешил HDFC Bank Ltd и Canara Bank Ltd открыть специальный «счет vostro» для торговли в рупиях с Россией, по сообщениям СМИ.

Счета Vostro — это счета, которые банк ведет от имени другого, часто иностранного банка, и они составляют ключевую часть корреспондентских отношений.

Переход к открытию специальных счетов «Востро» очищает колоду для расчетов в рупиях по индийско-российской торговле, позволяя осуществлять трансграничные операции в индийской валюте.

Ранее правительство открыло девять специальных счетов «Востро» в двух индийских банках после разрешения Резервного банка Индии (РБИ) для облегчения внешней торговли индийской рупией. Сбербанк и Банк ВТБ — крупнейший и второй по величине банки России соответственно — стали первыми иностранными кредиторами, получившими одобрение после того, как в июле Банк России обнародовал руководящие принципы внешней торговли рупией.

Другой российский банк «Газпром», не имеющий своего банка в Индии, также открыл этот счет в UCO Bank, расположенном в Калькутте.

«Открыто девять счетов. Один в УКО Банке, один в Сбере, один в ВТБ и шесть в ИндусИнд Банке. Эти шесть — разные российские банки», — сообщил министр торговли Сунил Бартвал, публикуя данные о торговле.

RBI разрешил этим специальным счетам vostro инвестировать избыточный остаток в ценные бумаги правительства Индии, чтобы способствовать популяризации нового соглашения.

(при участии агентств)

Среда, 30 ноября 2022 г.

Откройте для себя газету Economic Times в цифровом формате!

Читать полное печатное издание »

• Первая страница
• Чистая политика
• Компании
• ET Markets
• Подробнее

• TATA на Deal Street

  по Таблицу: A Abobout и A MERIGER. Индийское подразделение Tata Eyes Apple Vendor Wistron, Air India и Vistara объявляют о слиянии. Авиакомпания станет второй по величине в индийском небе.

  Самая высокая ставка Piramal-Cosmea в размере 5 231 крор за RCap, подразделения

  Piramal Enterprises и Cosmea Financial Holdings сделали самое высокое совместное предложение в размере 5 231 крор фунтов стерлингов за продвигаемую Анилом Амбани Reliance Capital и ее подразделения, два человека осведомлены о Об окончательных ставках неплатежеспособного финансиста сообщил ET.

  Adani перестроит Дхарави

  Adani Properties выиграла право на перепланировку самой большой трущобы Азии Дхарави на 600 акрах в Мумбаи. Фирма сделала самую высокую ставку в размере 5 069 крор фунтов стерлингов против предусмотренных минимальных инвестиций в размере 1 600 крор фунтов стерлингов, которые должен был внести ведущий партнер компании специального назначения (SPV).