Содержание
CFTC приказывает АО Банк ВТБ и VTB Capital PLC совместно выплатить гражданско-правовой штраф в размере 5 миллионов долларов США за незаконное проведение фиктивных и неконкурентных сделок с пакетами акций российский рубль/доллар США. Долларовые фьючерсные контракты
19 сентября 2016 г.
Вашингтон, округ Колумбия – Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) сегодня выпустила приказ о подаче и одновременном урегулировании обвинений против банковских учреждений АО Банк ВТБ (ВТБ), штаб-квартира в Санкт-Петербург, Россия, и VTB Capital PLC (ВТБ Капитал) для проведения фиктивных и неконкурентных сделок с пакетами валюты Российский рубль/США. Долларовые (RUB/USD) фьючерсные контракты, клиринг по которым проходил через Чикагскую товарную биржу (CME). ВТБ Капитал, зарегистрированный в Великобритании банк, на 94% принадлежит холдинговой компании, которая, в свою очередь, на 100% принадлежит ВТБ.
Приказ CFTC требует, чтобы ВТБ и ВТБ Капитал совместно и по отдельности уплатили гражданско-правовой денежный штраф в размере 5 миллионов долларов США в результате их незаконного поведения.
Приказ также требует, чтобы ВТБ и ВТБ Капитал выполняли определенные обязательства, включая установление, обновление и/или усиление политик и процедур, предназначенных для выявления, сдерживания, дисциплинирования и исправления любой потенциальной фиктивной или неконкурентной торговли на рынках США в нарушение Закон о товарных биржах (CEA) и Регламент CFTC, в соответствии с требованиями, а также проводить обучение по вопросам этики, соблюдения и правовых требований в отношении фиктивной или неконкурентной торговли в соответствии с Регламентами CEA и CFTC, в соответствии с требованиями. Наконец, Приказ требует, чтобы ВТБ и ВТБ Капитал прекратили и воздерживались от дальнейших нарушений CEA и Регламента CFTC в соответствии с предъявленными обвинениями.
Приказом установлено, что в период с декабря 2010 г. по июнь 2013 г. ВТБ и ВТБ Капитал провели на бирже CME более 100 блоковых сделок с фьючерсными контрактами на рубль/доллар США номинальной стоимостью около 36 миллиардов долларов США.
Кроме того, согласно Приказу, из-за значительных требований к капиталу, предъявляемых к контрагентам внебиржевого свопа (OTC) в сделках с российским ВТБ, ВТБ не смог выгодно хеджировать свои валютные риски в рублях и долларах США. Эти блоковые сделки были проведены для передачи кросс-валютного риска ВТБ его дочерней компании, ВТБ Капитал, по более выгодным ценам, чем ВТБ мог бы получить от третьих лиц. Затем ВТБ Капитал будет хеджировать этот кросс-валютный риск посредством внебиржевых свопов с различными международными банками, что позволит ВТБ и ВТБ Капитал посредством безрисковых, независимых сделок на фьючерсном рынке сделать то, что ВТБ не смог сделать на рынке свопов. , Орден находит.
Эти блочные сделки были фиктивными продажами, в результате чего цены сообщались или записывались CME, которые не были истинными и добросовестными ценами, в нарушение CEA. Кроме того, в соответствии с Приказом, цены блочных сделок не учитывали обстоятельства рынков и участников блочных сделок и, таким образом, не соответствовали требованиям CME; в результате торги были неконкурентными в нарушение Регламента CFTC.
При решении этого вопроса CFTC приняла во внимание сотрудничество ВТБ и ВТБ Капитал в ходе расследования этого дела CFTC.
CFTC признательна за помощь со стороны Управления финансового надзора Великобритании.
Сотрудниками отдела правоприменения CFTC, ответственными за это дело, являются Джо Меттенбург, Ребекка Джелинек, Стивен Терли, Джефф Ле Риш, Рик Глейзер и Чарльз Марвин, при содействии сотрудников Управления главного юрисконсульта CFTC Мэри Лутц и Элизабет Пэджетт и сотрудники отдела надзора за рынком CFTC Дэвид Байс, Уилберн Э. Карлайл и Джеффри Прайс.
Контакт для СМИ
Деннис Холден
202-418-5088
Последнее обновление: 23 сентября 2016 г.
ОАО Банк ВТБ и ВТБ Капитал выплатят CFTC 5 млн долларов за незаконное совершение сделок0005
к
Персонал финансовых магнатов
- Блоковые сделки были фиктивными продажами, из-за которых CME сообщала неверные цены.
Финансовые магнаты
Присоединяйтесь к нашему каналу Telegram
Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) сегодня подала распоряжение и одновременно урегулировала обвинения против российского банковского учреждения, ОАО Банк ВТБ (ВТБ) и VTB Capital PLC (VTB Capital), за исполнение фиктивных и не -конкурентные блоковые торги по курсу российский рубль/доллар США.
ВТБ Капитал, зарегистрированный в Великобритании банк, на 94% принадлежит холдинговой компании, которая, в свою очередь, на 100% принадлежит ВТБ.
Присоединяйтесь к лидерам отрасли на Лондонском саммите финансовых магнатов 14-15 ноября 2016 г.
Зарегистрируйтесь здесь!
История дела
В период с декабря 2010 г. по июнь 2013 г. ВТБ и ВТБ Капитал провели на CME более 100 блоковых сделок с фьючерсными контрактами рубль/доллар США на условную стоимость около 36 миллиардов долларов США.
Из-за значительных требований к капиталу, предъявляемых к контрагентам внебиржевого свопа в сделках с российским ВТБ, ВТБ не смог выгодно хеджировать свои валютные риски в рублях и долларах США.
Эти блоковые сделки были проведены для передачи кросс-валютного риска ВТБ его дочерней компании, ВТБ Капитал, по более выгодным ценам, чем ВТБ мог бы получить от третьих лиц.
ВТБ Капитал будет хеджировать этот кросс-валютный риск с помощью внебиржевых свопов
Свопы
Свопы можно определить как производный контракт, состоящий из двух сторон, которые обмениваются денежными потоками между двумя отдельными финансовыми инструментами.
Обычно они делятся на две категории. Сюда входят условные требования (опционы) и форвардные требования, когда обмениваются форвардные контракты, свопы и биржевые фонды (ETF). Цена товара, цена акций, процентная ставка и валютный курс являются общими переменными, используемыми в качестве одного из денежных потоков в свопах при их инициировании. Различные типы свопов
Свопы можно определить как производный контракт, состоящий из двух сторон, которые обмениваются денежными потоками между двумя отдельными финансовыми инструментами. Обычно они делятся на две категории. Сюда входят условные требования (опционы) и форвардные требования, когда обмениваются форвардные контракты, свопы и биржевые фонды (ETF). Цена товара, цена акций, процентная ставка и валютный курс являются общими переменными, используемыми в качестве одного из денежных потоков в свопах при их инициировании. Различные типы свопов
Ознакомьтесь с этим Условием с различными международными банками, что позволит ВТБ и ВТБ Капитал осуществить посредством безрисковых, независимых сделок на фьючерсном рынке то, что ВТБ не смог осуществить на рынке свопов, говорится в приказе.
Блоковые сделки были фиктивными продажами, из-за которых CME сообщала или регистрировала цены, которые не были достоверными ценами, в нарушение CEA.
Кроме того, цены на блочные сделки не учитывали обстоятельства рынков и участников блочных сделок и, таким образом, не соответствовали требованиям CME. В результате торги были неконкурентными и нарушали Регламент CFTC .
Регулирование
Как и любая другая отрасль с большим собственным капиталом, отрасль финансовых услуг жестко регулируется, чтобы помочь обуздать незаконное поведение и манипуляции. Каждый класс активов имеет свой собственный набор протоколов, введенных в действие для борьбы с соответствующими формами злоупотреблений. В валютном пространстве регулирование осуществляется властями в нескольких юрисдикциях, хотя в конечном итоге отсутствует обязательный международный порядок. Кто является ведущими регулирующими органами отрасли? Регуляторные органы, такие как Управление финансового надзора Великобритании (
Как и любая другая отрасль с большим собственным капиталом, отрасль финансовых услуг жестко регулируется, чтобы помочь обуздать незаконное поведение и манипуляции.
Каждый класс активов имеет свой собственный набор протоколов, введенных в действие для борьбы с соответствующими формами злоупотреблений. В валютном пространстве регулирование осуществляется властями в нескольких юрисдикциях, хотя в конечном итоге отсутствует обязательный международный порядок. Кто является ведущими регулирующими органами отрасли? Регуляторные органы, такие как Управление финансового надзора Великобритании (
Прочтите этот термин.
Штрафы
ВТБ и ВТБ Капитал должны совместно выплатить штраф в размере 5 миллионов долларов США в результате их незаконных действий. Эти две организации также обязаны соблюдать обязательства, включая установление, обновление и усиление политик и процедур, предназначенных для выявления, сдерживания, дисциплинирования и исправления любой потенциально фиктивной или неконкурентной торговли на рынках США в нарушение Закона о товарных биржах ( КЭА).
Фирмы также обязаны проводить обучение по вопросам этики, соответствия и правовых требований в отношении фиктивной или неконкурентной торговли в соответствии с положениями CEA и CFTC.
Наконец, ВТБ и ВТБ Капитал запрещается совершать какие-либо дальнейшие нарушения CEA и соответствующего регламента CFTC.
Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) сегодня подала распоряжение и одновременно урегулировала обвинения в отношении российского банковского учреждения, АО Банк ВТБ (ВТБ) и VTB Capital PLC (ВТБ Капитал), за проведение фиктивных и неконкурентных сделок с пакетами Российский рубль/доллар США.
ВТБ Капитал, зарегистрированный в Великобритании банк, на 94% принадлежит холдинговой компании, которая, в свою очередь, на 100% принадлежит ВТБ.
Присоединяйтесь к лидерам отрасли на саммите Finance Magnates в Лондоне 14-15 ноября 2016 г. Зарегистрируйтесь здесь!
История дела
В период с декабря 2010 г. по июнь 2013 г. ВТБ и ВТБ Капитал провели на CME более 100 блоковых сделок с фьючерсными контрактами рубль/доллар США на условную стоимость около 36 миллиардов долларов США.
Из-за значительных требований к капиталу, предъявляемых к контрагентам внебиржевого свопа в сделках с российским ВТБ, ВТБ не смог выгодно хеджировать свои валютные риски в рублях и долларах США.
Эти блоковые сделки были проведены для передачи кросс-валютного риска ВТБ его дочерней компании ВТБ Капитал по более выгодным ценам, чем ВТБ мог бы получить от третьих лиц.
Затем ВТБ Капитал будет хеджировать этот кросс-валютный риск с помощью внебиржевых свопов
Свопы
Свопы можно определить как производный контракт, состоящий из двух сторон, которые обмениваются денежными потоками между двумя отдельными финансовыми инструментами. Обычно они делятся на две категории. Сюда входят условные требования (опционы) и форвардные требования, когда обмениваются форвардные контракты, свопы и биржевые фонды (ETF). Цена товара, цена акций, процентная ставка и валютный курс являются общими переменными, используемыми в качестве одного из денежных потоков в свопах при их инициировании.
Различные типы свопов
Свопы можно определить как производный контракт, состоящий из двух сторон, которые обмениваются денежными потоками между двумя отдельными финансовыми инструментами. Обычно они делятся на две категории. Сюда входят условные требования (опционы) и форвардные требования, когда обмениваются форвардные контракты, свопы и биржевые фонды (ETF). Цена товара, цена акций, процентная ставка и валютный курс являются общими переменными, используемыми в качестве одного из денежных потоков в свопах при их инициировании. Различные типы свопов
Ознакомьтесь с этим Условием с различными международными банками, что позволит ВТБ и ВТБ Капитал осуществить посредством безрисковых, независимых сделок на фьючерсном рынке то, что ВТБ не смог осуществить на рынке свопов, говорится в приказе.
Блоковые сделки были фиктивными продажами, из-за которых CME сообщала или регистрировала цены, которые не были достоверными ценами, в нарушение CEA.
Кроме того, цены на блочные сделки не учитывали обстоятельства рынков и участников блочных сделок и, таким образом, не соответствовали требованиям CME.
В результате торги были неконкурентными и нарушали Регламент CFTC .
Регулирование
Как и любая другая отрасль с большим собственным капиталом, отрасль финансовых услуг жестко регулируется, чтобы помочь обуздать незаконное поведение и манипуляции. Каждый класс активов имеет свой собственный набор протоколов, введенных в действие для борьбы с соответствующими формами злоупотреблений. В валютном пространстве регулирование осуществляется властями в нескольких юрисдикциях, хотя в конечном итоге отсутствует обязательный международный порядок. Кто является ведущими регулирующими органами отрасли? Регуляторные органы, такие как Управление финансового надзора Великобритании (
Как и любая другая отрасль с большим собственным капиталом, отрасль финансовых услуг жестко регулируется, чтобы помочь обуздать незаконное поведение и манипуляции. Каждый класс активов имеет свой собственный набор протоколов, введенных в действие для борьбы с соответствующими формами злоупотреблений.
В валютном пространстве регулирование осуществляется властями в нескольких юрисдикциях, хотя в конечном итоге отсутствует обязательный международный порядок. Кто является ведущими регулирующими органами отрасли? Регуляторные органы, такие как Управление финансового надзора Великобритании (
Прочтите этот термин.
Штрафы
ВТБ и ВТБ Капитал должны совместно выплатить штраф в размере 5 миллионов долларов США в результате их незаконных действий. Эти две организации также обязаны соблюдать обязательства, включая установление, обновление и усиление политик и процедур, предназначенных для выявления, сдерживания, дисциплинирования и исправления любой потенциально фиктивной или неконкурентной торговли на рынках США в нарушение Закона о товарных биржах ( КЭА).
Фирмы также обязаны проводить обучение по вопросам этики, соответствия и правовых требований в отношении фиктивной или неконкурентной торговли в соответствии с положениями CEA и CFTC.
