часто задаваемых вопросов по ценным бумагам Украины/России | staging

Обзор: 

В этих часто задаваемых вопросах содержится основная информация, связанная с санкциями в отношении Украины и России. Эта страница будет обновляться, чтобы отражать дополнительные ограничения, связанные с санкциями, или другие события. Последнее обновление: 15 декабря 2022 г. 

A.   Ограничения по кассовым операциям – рубли

Как и многие финансовые учреждения, IBKR сокращает риск использования российского рубля («руб.»).

 1.       Какие существуют ограничения на обналичивание в рублях?

Депозиты в рублях
IBKR больше не принимает депозиты в рублях. Любой депозит в рублях будет отклонен.

IBKR будет периодически конвертировать остаток средств в российских рублях в доллары США или евро в зависимости от организации IBKR, в которой у вас открыт счет. Пожалуйста, посетите базу знаний IBKR, чтобы узнать подробности о конвертации валюты.

  Вывод 9 руб.0024
В настоящее время мы принимаем запросы на вывод средств в рублях. Однако мы не можем гарантировать, что такие запросы будут обработаны нашим банком-кассиром.

 2.       Что делать, если базовой валютой моего счета является российский рубль?

В настоящее время IBKR не разрешает клиентам использовать российский рубль в качестве базовой валюты. Если ранее вы использовали российский рубль в качестве базовой валюты, мы конвертировали его в доллары США или евро в зависимости от того, какая организация IBKR имеет ваш счет. (Эту информацию можно найти в базе знаний IBKR.)

Правительства США и других стран ввели специальные санкции в отношении некоторых российских компаний, выпускающих ценные бумаги, что означает, что эти ценные бумаги не могут быть проданы или переданы. Кроме того, США запретили покупку новых и существующих долговых и долевых ценных бумаг, выпущенных всеми российскими компаниями. В результате торговля всеми российскими ценными бумагами была либо полностью, либо частично ограничена.

1.       Какие российские ценные бумаги попали под ограничение?

25 мая 2022 г. были полностью ограничены некоторые российские ценные бумаги, подпадающие под действие конкретных санкций.

 С 6 июня 2022 г. вы не можете открывать новые позиции (длинные или короткие) по несанкционированным российским ценным бумагам. Однако вы можете продавать или сохранять свои позиции по несанкционированным российским ценным бумагам.

Под санкциями  Российские ценные бумаги

1.     Если  Я могу получить доступ к моему российскому счету под санкциями?

Да, у вас будет полный доступ к вашему счету IBKR. Однако вы не сможете торговать или передавать какие-либо позиции в какой-либо подпадающей под санкции российской ценной бумаге.

2.     Могу ли  торговать или передавать свои позиции по российским ценным бумагам, находящимся под санкциями, другому брокеру?

№ Позиции по санкционным российским ценным бумагам заморожены. Вы не можете торговать или передавать эти позиции до тех пор, пока не будут сняты санкции или вы не получите специальную лицензию от OFAC.

3.      Могу ли я получать дивиденды по российским ценным бумагам, находящимся под санкциями

  Нет. IBKR не получает дивиденды от кастодиана, и ему запрещено обрабатывать выплаты дивидендов по ценным бумагам, находящимся под санкциями.

4.      Как будут обрабатываться Корпоративные действия в отношении российских ценных бумаг, на которые распространяются санкции?

IBKR не будет проводить обработку по российским ценным бумагам, находящимся под санкциями, включая Корпоративные действия, которые могут изменить стоимость вашей позиции в ценной бумаге (включая конвертацию позиций по ценным бумагам в денежные средства, например, посредством обязательного тендерного предложения или слияния денежных средств или новых прав или позиций) .Дробление акций и другие корпоративные действия, которые не изменяют экономическую стоимость вашей позиции, могут быть обработаны.

Санкционированные ценные бумаги Великобритании и Канады:

1.     Какие дополнительные санкции применяются к гражданам Великобритании и Канады?

Великобритания и Канада ввели собственные санкции в отношении некоторых российских эмитентов в дополнение к санкциям, выпущенным США и ЕС. Лица из Великобритании и Канады (включая клиентов IBUK и IB Canada, а также граждан/резидентов Великобритании или Канады) могут быть полностью ограничены в торговле или передаче позиций в российских эмитентах, на которые распространяются санкции этих юрисдикций. Эти эмитенты котируются или ранее котировались на Московской фондовой бирже, Венской фондовой бирже, Штутгартской фондовой бирже и фондовой бирже Nasdaq. Самый последний список эмитентов см.: Какие российские ценные бумаги попали под санкции?

для Ibuk, граждане Великобритании (включая территорию США) и любое лицо, расположенное в США или США. 1.       Какие существуют ограничения  на несанкционированные  российские ценные бумаги?

Санкции США запрещают финансовым учреждениям США содействовать покупке ценных бумаг любой российской компании. Это означает, что вы не можете открывать новые позиции по российским ценным бумагам, в том числе по их производным.

2.       Должен ли я продавать свои позиции в несанкционированных российских эмитентах?

Нет.  Вы можете сохранить свои существующие позиции по несанкционированным российским ценным бумагам или продать свои позиции по своему усмотрению. Пожалуйста, имейте в виду, что ваша возможность закрывать позиции может быть ограничена биржевыми или местными правилами. Например, текущие ограничения Центрального банка России не позволяют клиентам IBKR совершать какие-либо сделки (открывать или закрывать) на Московской бирже.

3.       Установлен ли срок реализации несанкционных российских ценных бумаг?

Нет, периода сворачивания для продажи нет. Вы можете продать свои позиции по несанкционированным российским ценным бумагам в любое время, пока рынок этих ценных бумаг открыт для торговли IBKR. Например, в настоящее время IBKR не имеет доступа к Московской бирже.

4.       Могу ли я продолжать покупать российские ценные бумаги или государственный долг на вторичном рынке?

Нет, запреты распространяются на любые долговые или долевые ценные бумаги, выпущенные российским юридическим лицом, включая суверенный долг. Вы можете продавать свои российские ценные бумаги или долговые обязательства или держать их, но не можете совершать новые покупки.

5.       Могу ли я конвертировать свои АДР и ГДР в неподпадающие под санкции российские ценные бумаги?

IBKR не поддерживает конвертацию ваших АДР и ГДР в ценные бумаги в рублях с переводом на ваш счет в IBKR. Мы можем, приложив все усилия, облегчить конвертацию, при которой базовые акции переводятся на счет, не принадлежащий IBKR. Ниже мы более подробно обсудим АДР и ГДР.

6.       Могу ли я передать свою позицию по несанкционным российским ценным бумагам?

Да, вы можете перевести эти позиции на другой брокерский счет на свое имя, при условии, что принимающий брокер примет позиции.

7.       Могу ли я получать дивиденды по несанкционным российским ценным бумагам?

В связи с изменениями, внесенными Центральным банком России, IBKR не содействует выплате дивидендов по каким-либо российским ценным бумагам. Клиенты должны связаться с эмитентом, чтобы получить свои дивиденды.

8.        Как будут обрабатываться корпоративные действия, связанные с моими российскими ценными бумагами, не находящимися под санкциями?

В настоящее время мы отмечаем, что многие корпоративные действия по несанкционированным российским ценным бумагам, похоже, не обрабатываются нашим Банком-держателем. В той мере, в какой наш банк-держатель обрабатывает корпоративное действие, IBKR применяет корпоративное действие к клиентским счетам.

Новый федеральный закон в России запрещает российским эмитентам продавать свои акции за пределами России через американские депозитарные расписки (АДР) или глобальные депозитарные расписки (ГДР). Кроме того, некоторые российские АДР/ГДР подпадают под санкции США.

1.       В отношении каких российских АДР и ГДР были введены санкции?

Список подпадающих под санкции российских АДР и ГДР можно найти здесь.

Пожалуйста, обращайтесь к этому Ключу ограничений при просмотре списка российских ценных бумаг, подпадающих под санкции.

• 19999 — IB Global Restricted
• 10399 — IB-CAN Ограниченный
• 10499 — IB-UK Ограниченный
• 10599 — IB-UKL Ограниченный
• 11299 — Великобритания + лица с ограниченным доступом
• 19902 — Нет открытия сделок для IB-Global
• 19905 — Нет входящих переводов для IB-Global

  2.        Могу ли я перевести свои  Российские АДР/ГДР?

В настоящее время IBKR разрешит перевод неподпадающих под санкции российских АДР/ГДР на ваш счет в другом финансовом учреждении, но не разрешит перевод подсанкционных российских АДР/ГДР.

3 . Могу ли я конвертировать свои АДР/ГДР в обыкновенные акции?

IBKR обработает запросы на аннулирование приемлемых АДР/ГДР, если вы соответствуете всем следующим требованиям:

• У вас есть счет ценных бумаг типа «C», открытый в российском банке, обыкновенные акции на местном рынке. Примечание. IBKR не может принять обыкновенные акции после конвертации.
• АДР/ГДР или базовая компания, бенефициарный владелец или организация, получающая обыкновенные акции, не подлежат санкциям .
• Соответствующие книги банка-спонсора открыты для аннулирования . Пожалуйста, обратитесь к веб-сайтам банка-спонсора, чтобы узнать статус открытых/закрытых книг, которые могут часто меняться.
• Вы можете подтвердить, что являлись держателем рекордной даты по состоянию на 27 апреля 2022 г. и что при конвертации не произошло никакого изменения бенефициарного собственника.

  4.         Как дать указание о конвертации соответствующих АДР/ГДР?

Пожалуйста, отправьте запрос в службу поддержки клиентов, включая следующее:

• Приложены заполненные (и подписанные) формы аттестации и передачи (например, Газпром) или письмо-инструкция (например, Лукойл).
• Формы должны содержать номер вашего счета ценных бумаг для получения обыкновенных акций и 30-значный код банка-получателя. Конверсии не будут обрабатываться без этого кода.
• Преобразования требуют следующих комиссий. Пожалуйста, согласитесь с этими сборами в билете и убедитесь, что на вашем счету есть необходимые средства:
  • 0,05 доллара США за DR (с округлением до ближайших 100 DR) — Комиссия банка-спонсора за отмену (сквозной перевод)
  • 17,50 долларов США — комиссия за банковский перевод — комиссия банка-спонсора (сквозной перевод)
  • $500 — комиссия за конвертацию IBKR

Луганская и Донецкая области

В феврале 2022 года США, Великобритания и ЕС ввели ряд санкций против России в связи с ее действиями на Украине. Санкции включают ограничения для физических и юридических лиц в Луганской и Донецкой областях, аналогичные крымским санкциям 2014 года.

Ограничения учетной записи

1. Почему моя учетная запись ограничена?

В вашем аккаунте указан адрес, который находится в Луганской или Донецкой области Украины. Правительство США ввело санкции специально против двух областей Украины, Луганской и Донецкой. Эти санкции привели к короткому периоду свертывания, который закончился 23 марта 2022 года.   IBKR, как финансовая организация США, обязана ограничить количество транзакций, которые могут проводить клиенты из этих регионов.

2. Я больше не живу в Луганской Народной Республике («ЛНР») или Донецкой Народной Республике («ДНР»). Я живу за пределами этих районов. Почему мой аккаунт ограничен?

IBKR наложила ограничения на основе своих учетных записей и доступной информации. Если вы в настоящее время живете за пределами LNR или DNR, обновите свой адрес в файле и отправьте текущий документ для подтверждения вашего адреса (например, счет за коммунальные услуги). Мы рассмотрим предоставленную вами информацию и рассмотрим возможность снятия ограничений.

3. Какие ограничения?

Для индивидуальных/совместных клиентов

По состоянию на 23 марта 2022 года клиенты с адресами в LNR или DNR не могут совершать какие-либо сделки или переводить позиции, если только санкции США не будут сняты или не будет предоставлено разрешение OFAC. В настоящее время вы не можете вносить депозиты, но можете снимать средства на счет, открытый на ваше имя, в личных некоммерческих целях. Мы попросим вас подтвердить это перед снятием средств.

Для клиентов-организаций

Санкции не позволяют организациям или трастовым счетам торговать, переводить или снимать средства после окончания периода закрытия.

4. Что мне нужно сделать, чтобы снять ограничения?

Если вы переехали из ЛНР или ДНР, но не обновили данные своей учетной записи, обновите свой адрес в файле и предоставьте действующий документ, подтверждающий адрес, подтверждающий, что вы не проживаете в ЛНР или ДНР. Мы рассмотрим информацию и сообщим, можно ли снять ограничения.

В качестве альтернативы вы можете связаться с Управлением по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC) и подать заявку на получение конкретной лицензии на веб-сайте OFAC. (Страница заявки на лицензию OFAC)

Херсонская и Запорожская Области

Только для IBIE и IBCE:

В октябре 2022 года ЕС объявил о дополнительных санкциях против России за ее продолжающуюся деятельность в Украине. Эти санкции включают ограничения для физических и юридических лиц в Херсонской и Запорожской областях Украины, аналогичные крымским санкциям 2014 года и ограничениям, введенным в Луганской и Донецкой областях в феврале 2022 года. В результате новых санкций ЕС Interactive Brokers Ireland ( «IBIE») и Interactive Brokers Central Europe («IBCE») не могут вести дела ни с какими физическими или юридическими лицами, расположенными на Херсонской и Запорожской территориях.

 США, Великобритания и ЕС ввели санкции против ряда ведущих российских банков, в целом запретив операции с этими банками.

1.        Какие санкции?

В соответствии с санкциями клиентам не разрешается вносить депозиты или снимать средства в банке, находящемся под санкциями. Санкции включали периоды свертывания, которые закончились.

2.       Какие банки затронуты санкциями?

Следующие российские банки и их дочерние компании попали под санкции США, Великобритании и/или ЕС, отключены от глобальной банковской сети SWIFT или от обеих сторон. Поэтому IBKR не может размещать депозиты или снимать средства через эти банки.

• Сбербанк (отключен от SWIFT)
• Альфа Банк
• ВТБ (отключено от SWIFT)
• Банк Россия (отключен от SWIFT)
• Открытие (отключено от SWIFT)
• Новикомбанк (отключен от SWIFT)
• Промсвязьбанк (отключено от SWIFT)
• Совкомбанк (отключен от SWIFT)
• ВЭБ (отключено от SWIFT)
• Транскапиталбанк
• Инвестторгбанк
• Россельхозбанк (отключен от SWIFT)
• Московский кредитный банк (отключено от SWIFT)

Следующие банки также подпадают под санкции Великобритании, которые распространяются на всех клиентов Interactive Brokers (U.K.) Ltd. (IBUK):

• ГазпромБанк
• СМП Банк
• Уральский банк реконструкции и развития.

Клиенты IBUK в настоящее время не могут вносить депозиты или снимать средства ни в одном из этих банков, на которые распространяются санкции.

3.       Должен ли я закрывать свой счет в IBKR, если я осуществляю банковские операции через один из банков, на которые распространяются санкции?

Эти санкции в отношении банков не требуют от вас закрытия вашего счета в IBKR. IBKR просто не может обрабатывать депозиты или снятие средств с участием банка, находящегося под санкциями.

4.        Могу ли я добавить другие банковские инструкции?

Да, вы можете добавить новые банковские инструкции для счета в несанкционированном банке. Обратите внимание, что IBKR долгое время сохранял ограничения на определенные схемы операций по вводу и выводу средств, которые останутся в силе. Для получения дополнительной информации об этих ограничениях нажмите здесь.

Некоторые санкции распространяются только на граждан, граждан и/или резидентов России или Беларуси.

Московская биржа

1.       Я гражданин России. Смогу ли я торговать несанкционированными российскими акциями на Московской бирже?

IBKR — иностранный брокер, которому правительство России запретило торговать на Московской фондовой бирже (MOEX). Поэтому вы не сможете торговать на MOEX через свой счет в IBKR.

  Ограничения ЕС по ценным бумагам

1.       Я гражданин России (или Беларуси) или резидент. Почему я не могу торговать на биржах ЕС?

ЕС ввел санкции, запрещающие продажу или передачу номинированных в евро ценных бумаг, выпущенных после 12 апреля 2022 года (включая доходы от корпоративных действий) гражданам России или Беларуси (определяемым как все граждане этих стран, не проживающие в ЕС ) или лица или организации, находящиеся в России или Беларуси.

В целях соблюдения этих санкций IBKR ограничил граждан или резидентов России и Беларуси, а также организаций, расположенных в России или Беларуси или принадлежащих гражданам или резидентам России или Беларуси, на открытие новых позиций (длинных или коротких) по ценным бумагам ЕС.

Ограничения по торговым данным

1.       Я житель России. Почему я не вижу рыночные данные для NYSE и Nasdaq?

В связи с продолжающимся вмешательством России в дела Украины NYSE и Nasdaq приостановили предоставление услуг по предоставлению рыночных данных физическим и юридическим лицам, находящимся в России. IBKR не знает, когда NYSE и Nasdaq возобновят эти услуги.

Казахстан предпринимает шаги по защите валюты в ожидании новых санкций в отношении России

Азамат Батыров 17 августа 2018 г. снижение цен на нефть.

Казахстанские власти готовятся к новому раунду американских санкций против России, которые вступят в силу на следующей неделе.

Ранее в этом месяце администрация Трампа объявила о своем намерении ввести новую порцию санкций против России после отравления бывшего российского шпиона и его дочери, проживающих в Англии. Ожидается, что санкции вступят в силу 22 августа9.0003

Однако некоторые официальные лица говорят, что новая волна санкций вряд ли повлияет на экономику Казахстана. Министр национальной экономики Тимур Сулейменов уверен, что диалог с Вашингтоном и Москвой смягчит удар по соседним с Россией государствам, в том числе и по Казахстану.

«У них [США] достаточно хорошее взаимопонимание, и даже в процессе разработки и введения санкций они дали нам гарантию, что будут учитывать интересы нашей страны», — заявил Сулейменов журналистам во вторник, согласно сообщениям по Интерфаксу.

В соответствии с новыми санкциями американскому бизнесу запрещено получать экспортную лицензию на продажу в Россию газотурбинных двигателей, электроники, интегральных схем и испытательного и калибровочного оборудования. На экономику России по-прежнему влияют предыдущие санкции, введенные Европейским союзом, США и другими странами.

Между тем в МНЭ РК не исключают, что новые санкции могут косвенно повлиять на бюджет страны и ее национальную валюту – тенге.

«Курс тенге зависит от тех факторов, которые сложно прогнозировать, — начиная от денежно-кредитной политики США и заканчивая влиянием санкций на экономику наших ближайших соседей и торговых партнеров», — сказал Сулейменов во вторник.

казахстанца уже ощутили на себе силу санкций, введенных против России после падения курса тенге. По итогам утренних торгов в понедельник средневзвешенный курс доллара составил 363,15 тенге, что отражает рост на 6,62 тенге и по сравнению с утренними торгами в предыдущую пятницу. Менее чем за неделю курс тенге дважды преодолел рекордно низкий уровень в феврале 2016 года9.0003

В Нацбанке Казахстана объяснили падение курса тенге ужесточением санкций против России и снижением цен на нефть.

«Слабеющий рубль ослабляет тенге, поскольку Россия является крупнейшим торговым партнером Казахстана», — сказал Forbes финансовый эксперт Расул Рысмамбетов.

«Тенге, потенциально слабеющий более трех месяцев, вынудит Нацбанк принять необдуманные меры по удержанию инфляции и цен в указанном коридоре для защиты казахстанского бизнеса», — сказал Рысмамбетов.

Россия считается крупнейшим торговым партнером Казахстана, а это означает, что их экономики взаимосвязаны. Импорт Казахстана из гигантского северного соседа в первой половине 2017 года превысил весь объем торговли страны с любой другой страной.

По данным Федеральной таможенной службы России, в 2017 году Казахстан импортировал российских товаров на сумму более 12 миллиардов долларов, а Москва импортировала из Казахстана 4,9 миллиарда долларов.