90 000 последних санкций блокируют крупнейшие российские банки, киберпреступников и многое другое; Указ Байдена запрещает инвестиции в Россию гражданам США

6 апреля 2022 года Белый дом объявил о новом указе, запрещающем новые инвестиции в Российской Федерации, и ряде дополнительных блокирующих санкций, направленных против российских финансовых учреждений, элиты и киберактивистов. Примечательно, что в результате этих новых мер были запрещены новые инвестиции в Россию со стороны граждан США, а также заблокированы два крупнейших российских банка, Сбербанк и Альфа-Банк, которые ранее подвергались более узким ограничениям.

Эти новые меры дополняют обширные меры, ранее объявленные правительством США и описанные в наших предыдущих предупреждениях для клиентов, опубликованных 23 февраля, 25 февраля, 28 февраля, 4 марта, 9 марта, 16 марта, 29 марта и 5 апреля 2022 г.

Новый исполнительный указ запрещает инвестиции в Российскую Федерацию гражданами США

Белый дом издал новый исполнительный указ под названием «Запрет новых инвестиций и определенных услуг в Российской Федерации в ответ на продолжающуюся агрессию Российской Федерации», который запрещает «новые инвестиции в Российскую Федерацию лицом из Соединенных Штатов, где бы они ни находились», и «вывоз, реэкспорт, продажа или поставка, прямо или косвенно, из Соединенных Штатов или лицом из Соединенных Штатов, где бы они ни находились, любой категории услуг, которые могут быть определены министром финансов по согласованию с министром финансов любому лицу, находящемуся в Российской Федерации». Мы ожидаем дальнейших указаний OFAC в отношении новых инвестиций и категорий услуг, подпадающих под действие указа. Тем не менее, термин «новые инвестиции» был ранее определен OFAC в связи с энергетическим сектором как включающий «обязательство или вклад средств или других активов, или ссуду, или иное предоставление кредита для новой деятельности в энергетическом секторе (не включая техническое обслуживание или ремонт), расположенные или происходящие на территории Российской Федерации…»

На предварительном брифинге для прессы, проведенном после объявления указа, высокопоставленный чиновник администрации Байдена заявил, что цель этого указа — обеспечить, чтобы «массовый исход из России, который мы наблюдаем, из частного сектора, который теперь более 600 транснациональных компаний, и их число продолжает расти».

Санкции полной блокировки наложены на крупнейшие российские финансовые институты Сбербанк и Альфа-банк, дополнительные российские элиты и киберсубъекты

Министерство финансов и OFAC также объявили о значительном ужесточении экономических мер, введенных в отношении российского финансового сектора, включая введение санкций полной блокировки в отношении Сбербанка и 42 дочерних компаний, Альфа-Банка и 6 дочерних компаний, а также 5 принадлежащих Альфа-Банку морские суда. Блокирующие санкции также были наложены на многочисленные российские элиты и киберактивистов.

Сбербанк, крупнейший банк России, ранее подвергался более целенаправленным санкциям в соответствии с Директивой 2 Распоряжения № 14024, а Альфа-Банк, четвертый по величине банк России, ранее подвергался санкциям в соответствии с Директивой 3 того же Распоряжения. Оба учреждения были добавлены в список особо обозначенных граждан (SDN) OFAC.

В связи с этими новыми блокирующими санкциями OFAC пересмотрело или выдало следующие общие лицензии:

• Генеральная лицензия 8B: Добавление Альфа-Банка в список лиц, который уже включал Сбербанк, в связи с авторизацией операций, связанных с электроэнергии до 00:01 (МСК) 24 июня 2022 г.
• Генеральная лицензия № 22: Разрешение на прекращение операций с участием ПАО Сбербанк до 00:01 (МСК) 13 апреля 2022 г.
• Генеральная лицензия 23: Разрешение на прекращение операций с участием Альфа-Банка до 00:01 (восточноевропейское время) 6 мая 2022 года. 6, были заменены 7 апреля после выдачи генеральных лицензий 9C, 10C и 21A, которые описаны ниже.

  Также 6 апреля 2022 года блокирующие санкции были введены в отношении дополнительных представителей российской элиты, членов Совета безопасности России и членов их семей, включая совершеннолетних детей президента Путина, жену и дочь министра иностранных дел Лаврова, а также бывшего президента и премьер-министра России. Дмитрий Медведев и премьер-министр Михаил Мишустин.

  5 апреля 2022 года Министерство финансов и OFAC также объявили о блокировании санкций в отношении основных российских кибер-актеров, включая Hydra Market, крупнейший в мире рынок даркнета, и Garantex Europe OU, обмен виртуальной валюты.

  В отношении двух крупных российских государственных предприятий, Объединенной судостроительной корпорации и АЛРОСА введены санкции полной блокировки

  7 апреля 2022 г. компаний, Публичное акционерное общество «Алроса», крупнейшая в мире алмазодобывающая компания, и Объединенная судостроительная корпорация, крупнейший российский судостроительный комбинат, а также их обширная сеть дочерних компаний. Этим новым санкциям подверглись и члены совета директоров Объединенной судостроительной корпорации.

  В связи с этими новыми санкциями OFAC пересмотрело или выдало следующие общие лицензии:

  • Генеральная лицензия 9C: Разрешение всех операций, запрещенных российскими Положениями о санкциях в отношении вредной иностранной деятельности, которые обычно имеют место и необходимы для операций с долговыми обязательствами или капиталом Сбербанка, Альфа-Банк или АЛРОСА, или любое юридическое лицо, в котором они прямо или косвенно владеют 50-процентной или более долей, при условии, что любое отчуждение или передача, или содействие отчуждению или передаче долга или капитала должны быть не- человек США. Обратите внимание, что дата выдачи долга и срок действия разрешения различаются для каждого из трех субъектов.
  • Генеральная лицензия 10C: Разрешение операций, которые обычно происходят и необходимы для закрытия деривативных контрактов, которые включают Сбербанк, Альфа-Банк или АЛРОСА в качестве контрагента или связаны с задолженностью или капиталом этих компаний, при условии, что любые платежи в адрес заблокированный человек переводится в заблокированный аккаунт. Обратите внимание, что дата базовых деривативных контрактов и продолжительность авторизации различаются для каждого из трех субъектов.
  • Генеральная лицензия 21A: разрешение гражданам США участвовать во всех операциях, обычно возникающих и необходимых для ликвидации Sberbank CIB USA, Inc. и Alrosa USA, Inc., или любой организации, в которой они прямо или косвенно владеют 50 проценты или более высокие проценты, включая обработку и выплату заработной платы, выходного пособия и расходов; платежи продавцам и арендодателям; и закрытие счетов до 00:01 (восточноевропейское время) 7 июня 2022 г.
  • Генеральная лицензия 24: Разрешение на прекращение операций с участием АЛРОСА до 00:01 (по восточноевропейскому летнему времени) 7 мая 2022 года. Российской Федерации, а также экспорт или реэкспорт, продажа или поставка, прямо или косвенно, из Соединенных Штатов или лицами США, где бы они ни находились, в Российскую Федерацию услуг, программного обеспечения, оборудования или технологий, связанных с обменом коммуникации через Интернет, такие как обмен мгновенными сообщениями, видеоконференции, чат и электронная почта, социальные сети, обмен фотографиями, фильмами и документами, просмотр веб-страниц, ведение блогов, веб-хостинг и услуги регистрации доменных имен.

  Министерство торговли идентифицирует дополнительные организации с ограниченным доступом, а также частные и коммерческие самолеты; добавляет крупные российские авиакомпании в список запрещенных лиц

  30 марта 2022 г. BIS добавила еще 73 частных и коммерческих самолета в свой список самолетов, которые предположительно нарушили Правила экспортного контроля (EAR) для полетов в Россию или Беларусь из других стран. и удалил 12 самолетов, которые он разрешил вернуть владельцам. Текущий неисчерпывающий список самолетов, нарушающих EAR, в отношении которых любые последующие действия, предпринятые в отношении любого из перечисленных самолетов любым лицом во всем мире, включая, помимо прочего, дозаправку, техническое обслуживание, ремонт или предоставление запасных частей части или услуги, запрещены, можно найти на веб-сайте BIS.

  С 1 апреля 2022 г. BIS также добавил 120 российских организаций в свой ограниченный список организаций. В список включенных субъектов входят крупные российские транспортные, электронные и аэрокосмические компании, а также различные научно-исследовательские институты. В результате обозначений практически весь экспорт, реэкспорт и передача товаров, технологий и программного обеспечения, подпадающих под действие EAR, перечисленным организациям, а также продажа или передача перечисленным организациям продукции, произведенной не в США по технологиям США, программное обеспечение и оборудование (т. е. так называемые «прямые иностранные продукты») фактически запрещены.

  7 апреля 2022 г. BIS издал приказ (первоначально на шесть месяцев) об отказе в экспортных привилегиях трем российским авиакомпаниям — «Аэрофлот», «Азур Эйр» и «ЮТэйр» — в связи с продолжающимися экспортными нарушениями, связанными с новым комплексным экспортным контролем в России. Постановления об отказе запрещают любому лицу где бы то ни было экспортировать, реэкспортировать, передавать (внутри страны), обслуживать или предпринимать какие-либо действия, которые способствуют приобретению или попытке приобретения права собственности, владения или контроля над любым предметом, подпадающим под действие EAR, в пользу или от имени эти авиакомпании. Таким образом, глобальные поставщики услуг по техническому обслуживанию, ремонту и эксплуатации (MRO) уведомляются о том, что они будут нарушать EAR, если будут обслуживать или поддерживать эти воздушные суда независимо от того, где они находятся. Предметы, непосредственно связанные с безопасностью полета, могут быть разрешены BIS. BIS отметил, что «компании, которые нарушают строгий экспортный контроль, введенный нами в отношении России, станут мишенью для принудительных действий Министерства торговли».

  Впереди

  Наша глобальная команда продолжает следить за развитием событий по мере их возникновения и будет обновлять это оповещение по мере их появления. Чтобы узнать больше об этих событиях, свяжитесь с любым из авторов или вашим обычным адвокатом по отношениям DLA Piper.

  Пенсионный фонд учителей Кентукки потерял 3 миллиона долларов на продаже инвестиций в российский банк

  Война на Украине

  На этой неделе акции Сбербанка упали на 95% после того, как банк объявил об уходе с европейского рынка.

  Люди стоят в очереди к банкомату Сбербанка в Москве в понедельник. Рамиль Ситдиков / Sputnik через файл AP

  4 марта 2022 г., 20:58 UTC

  Даниэлла Сильва

  Пенсионная система учителей Кентукки потеряла более На прошлой неделе 3 миллиона долларов были проданы за прямые инвестиции в российский банк за день до вторжения России в Украину, говорится в пятничном заявлении пенсионного фонда.

  Пенсионная система инвестировала 15,6 млн долларов в российский Сбербанк, начиная с марта 2017 года, и 23 февраля продала свои акции за 12,4 млн долларов, говорится в сообщении.

  Акции Сбербанка, крупнейшего российского кредитора, на этой неделе упали на 95% после того, как банк объявил об уходе с европейского рынка. Это заявление было сделано после того, как США и их союзники ужесточили санкции против России в ответ на ее вторжение в Украину, что потрясло российскую экономику.

  Пенсионная система опубликовала заявление после того, как в социальных сетях появились сообщения о том, что она является «вторым по величине акционером» Сбербанка и что ее инвестиции сократились до менее чем 1 миллиона долларов.

  Пенсионная система назвала эти отчеты «полностью ложными».

  «С марта 2017 года до окончательной продажи 23 февраля 2022 года TRS инвестировала 15,6 млн долларов, из которых 12,4 млн долларов были возвращены за убыток в размере 3,2 млн долларов», — говорится в заявлении Пенсионной системы учителей (TRS) Кентукки.

  Пенсионная система заявила, что ее вклад находится «внебиржевой американской валютной части Сбербанка, известной как американская депозитарная расписка», и что это небольшая часть общей «структуры капитала Сбербанка».

  «Оставшаяся подверженность TRS активам в России пропорционально незначительна при портфеле размером около 26 миллиардов долларов», — говорится в заявлении.

  Эллисон Болл, казначей штата Кентукки, заявила в своем заявлении в четверг, что как попечитель совета Пенсионной системы учителей она знала, что система «в настоящее время не имеет прямого участия в российских компаниях, но поддерживает портфель иностранных инвестиций». включая незначительные российские инвестиции. Пенсионная система для сотрудников Кентукки и Пенсионная система для сотрудников округа имеют прямые и косвенные российские инвестиции».

  Болл заявила, что настоятельно призывает отказаться от «всех существующих российских активов».

  «Любые индивидуальные активы пенсионных фондов также должны быть изъяты всеми возможными способами», — сказала она. если какие-либо государственные деньги идут российским компаниям или инвестициям, поддерживающим российское правительство, по данным Associated Press.

  В Коннектикуте казначей штата Шон Вуден заявил на этой неделе, что инвестиции государственного пенсионного фонда на сумму более 218 миллионов долларов будут изъяты из принадлежащих России активов в ответ на вторжение России в Украину, сообщает NBC Connecticut.

  Даниэлла Сильва

  Даниэлла Сильва — репортер NBC News, специализирующийся на вопросах образования и того, как законы, политика и практика влияют на учащихся и учителей.