1.4 Лицензирование биржевой деятельности. Орган осуществляющий лицензирование деятельности фондовых бирж это


1.4 Лицензирование биржевой деятельности. Фондовые биржи России, особенности развития

Похожие главы из других работ:

Банки и их роль в рыночной экономике

Глава 4 Коммерческие банки: виды, порядок создания и прекращения деятельности, учредители и учредительные документы, уставной капитал, основные виды совершаемых операций. Лицензирование банковской деятельности

Термин "Коммерческий банк возник на ранних этапах развития банковского дела, когда банки обслуживали преимущественно торговлю (commerce), товарообменные операции и платежи. Основной клиентурой были торговцы. Банки кредитовали транспортировку...

Брокерско-дилерская деятельность на рынке ценных бумаг

2.1 Лицензирование брокерско-дилерской деятельности

В Республике Казахстан организации могут заниматься брокерской и дилерской деятельностью только на основании полученной лицензии и квалификационных свидетельств...

Государственное регулирование деятельности страховых организаций

1.3 Лицензирование деятельности страховых организаций

Важнейшей формой государственного контроля за страховой деятельностью является ее лицензирование. Статьей 49 ГК предусмотрено, что отдельными видами деятельности, перечень которых определяется законом...

Лицензирование банковской деятельности

2. Лицензирование деятельности банковских учреждений

Кредитные организации подлежат государственной регистрации в соответствии с Федеральным законом "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" с учетом установленного настоящим Федеральным законом...

Лицензирование страховой деятельности

1.1 Лицензирование страховой деятельности

Лицензия, предоставляющая право заниматься страховой деятельностью на территории Российской Федерации, может быть выдана только юридическому лицу, так как физические лица не вправе заниматься страховой деятельностью...

Лицензирование страховой деятельности

1.2 Лицензирование деятельности страховых организаций

Лицензия на проведение страховой деятельности является документом, удостоверяющим право ее владельца на проведение страховой деятельности на территории Российской Федерации при соблюдении им условий и требований...

Лицензирование страховой деятельности в РФ

2.Лицензирование страховой деятельности;

3.Отказ о выдаче лицензии, аннулирование, ограничение и возобновление лицензии; 4. Развитие страхования на территории РФ в настоящее время. 1...

Лицензирование страховой деятельности в РФ

2. Лицензирование страховой деятельности

...

Лицензирование страховой деятельности в РФ

2.1 Лицензирование деятельности субъектов страхового дела.

Лицензирование деятельности субъектов страхового дела осуществляется на основании их заявлений и документов. Лицензия (см. приложение №1) на осуществление страхования, перестрахования, взаимного страхования...

Организация надзора в банковской системе

2.1 Регистрация банков и лицензирование банковской деятельности

Государственным органом, осуществляющим государственную регистрацию банков, является Национальный банк. Решение о государственной регистрации банка или об отказе в его регистрации может быть принято в срок...

Организация страхового дела

7. Лицензирование страховой деятельности в РФ

Лицензирование деятельности субъектов страхового дела осуществляется на основании их заявлений и документов, представленных в соответствии с Федеральным Законом. Лицензия на осуществление страхования, перестрахования...

Органы страхового надзора в стране

2.1 Лицензирование страховой деятельности

Лицензия, предоставляющая право заниматься страховой деятельностью на территории Российской Федерации, может быть выдана только юридическому лицу, так как физические лица не вправе заниматься страховой деятельностью...

Порядок регистрации и выдачи лицензий кредитным организациям

1.3 Лицензирование деятельности кредитных организаций

Банковская лицензия -- это специальное разрешение Банка России на ведение банковской деятельности созданного в форме официального документа бессрочного характера действия...

Порядок регистрации кредитных организаций и лицензирование банковской деятельности

II. Порядок регистрации кредитных организаций и лицензирование банковской деятельности

...

Страховой рынок России

1.3 Лицензирование и налогообложение страховой деятельности в РФ

Лицензирование страховых операций страховщиков, осуществляющих свою деятельность на территории Российской Федерации, носит обязательный характер и осуществляется Департаментом страхового надзора Министерства финансов РФ...

banki.bobrodobro.ru

Правовые основы организации и деятельности бирж

Порядок валютного регулирования и общие понятия, необходимое для совершения сделок с валютой определены принятом в октябре 1992 г. Законом РФ “О валютным регулировании и валютном контроле”.

11 мая 1993 г. было принято Постановление Правительства РФ № 452 “О мерах по стимулированию роста организационного товарооборота биржевых товаров через товарные биржи”. Этим постановлением подтверждается, что развитие биржевой торговли является важнейшим фактором формирования российского рынка, им предусмотрена необходимость разработки механизма проведения на товарных биржах конкурсов по размещению заказов на закупку и поставку товаров для государственных нужд, прежде всего мяса, зерна, сахара, нефти, леса, хлопка, шерсти, металлов.

Деятельность фондовых бирж регулируется Федеральным Законом РФ от 22 апреля 1996 года “О рынке ценных бумаг”. В данном законе даются определения брокерской, дилерской деятельности, а также говорится о том, что фондовой биржей может признаваться только организатор торговли на рынке ценных бумаг, не совмещающий деятельность по организации торговли с иными видами. Исключения допускаются только для депозитарной деятельности и деятельности по определению взаимных обязательств. Торговля организуется только между членами биржи, другие лица могут в ней участвовать через посредничество членов. Кроме того, служащие биржи не могут быть учредителями и участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг - юридических лиц, а также самостоятельно участвовать в качестве предпринимателей в деятельности фондовой биржи.

Представляет интерес рассмотрение вопроса контроля за деятельностью бирж со стороны государства. В соответствии со ст. 33 Закона РФ “О товарных биржах и биржевой торговле” для осуществления государственного регулирования и контроля при Государственном комитете РФ по антимонопольной политике создается Комиссия по товарным биржам (КТБ), Положение о которой было утверждено постановление Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. № 152. В состав КГБ входят представители государственных союзов предпринимателей и эксперты. Комиссия выдает лицензии на организацию бирж, контролирует лицензирование брокеров и посредников, следит за выполнением законодательства о биржах, вырабатывает предложения по совершенствованию биржевого законодательства КТБ имеет право:

· лишить биржу лицензии;

· применять к бирже санкции;

· назначать на биржу Государственного комиссара;

· организовывать аудиторские проверки биржи;

· требовать от бирж представления учетной документации и т.п.

Комиссия по рынку ценных бумаг регулирует фондовый рынок в России. В ее состав входят представители Минфина РФ, Центрального Банка РФ, Комитета по антимонопольной политике.

Регулирование биржевой деятельности со стороны государства может быть представлено следующей схемой (3):

Федеральное собрание Президент

Законодательные акты Указы

Правительство

Схема 1. Органы, регулирующие биржевую деятельность в РФ

Лицензированные биржи и индивидуальных посредников является составной частью государственного регулирования. Согласно Положения о порядке лицензирования деятельности товарных бирж КТБ уполномочена выдавать, аннулировать и приостанавливать действие биржевых лицензий.

Для получения лицензии в комиссию представляются внутрибиржевые документы (Устав, учредительный договор, Правила биржевой торговли), свидетельство о государственной регистрации, документ удостоверяющий право пользования помещением; документ, подтверждающий внесение в уставной капитал товарной биржи не менее 50% объявленой суммы; список учредителей.

Комиссия принимает решение о выдаче лицензии в течении 2-х месяцев. Если она отказывает в выдаче лицензии, то при повторном обращении принимается в течении месяца.

Лицензирование биржевой торговли ценными бумагами включает лицензирование биржевых посредников и лицензии инвестиционных институтов.

При этом, чтобы получить лицензию инвестиционному институту, ему необходимо иметь в штате сотрудников с квалификационными аттестатами. Последнии выдаются при условии сдачи соответствующего экзамена.

В соответствии со ст. 53 Федерального закона “О рынке ценных бумаг” Указом Президиума РФ № 1009 от 1 июля 1996 года Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве РФ была преобразована в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг (ФКЦБ). Этим же Указом было утверждено “Положение о Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг”, в котором определено что ФКЦБ является федеральным органом исполнительской власти, подчиняется непосредственно Президенту РФ и состоит из 6-ти членов.

ФКЦБ вправе (ст. 10 Положения):

1. Выдавать генеральные лицензии на осуществление лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также на осуществление контроля на рынке ценных бумаг федеральным органам исполнительской власти;

2. Устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением кредитных) нормативы достаточности собственных средств;

3. В случаях нарушения законодательства приостанавливать или аннулировать лицензию, выданную на осуществление профессиональной деятельности с ценными бумагами;

4. Проводить проверки, назначать инспекторов для контроля на рынке ценных бумаг;

5. Направлять предписания, обязательное для исполнения и др.

По вопросам лицензирования ФКЦБ издает распоряжения, которые принимаются при согласии не менее половины ее членов и подписываются председателем.

Для рассмотрения межведомственных вопросов в ФКЦБ России имеется совещательный орган - коллегия, состоящая из 15 членов. Кроме того, при комиссии имеется консультационно - совещательный орган - Экспертный совет (25 членов).

14 декабря 1996 года своим Постановлением № 22 Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг утвердила Временные Положения: “О лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг” и “О порядке осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг”. В них установлены условия и порядок выдачи, приостановления и аннулированием лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности, а также установлены требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, имеющим лицензию профессионального участника на осуществление брокерской (дилерской) деятельности. Постановление обязывает коммерческие организации, имеющие лицензии на осуществление деятельности в качестве финансового брокера, выданные Министерством финансов, в срок не позднее 1 октября 1997 года получить лицензии в соответствии с временным положением о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

Постановлением ФКЦБ от 19 декабря 1996 года № 23 было утверждено Временное положение о требованиях предъявленных к организаторам торговли на рынке ценных бумаг и Временное положение о лицензировании видов деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг. В них устанавливаются обязательные требования, предъявляемые к фондовым биржам и к их деятельности, а также определяется порядок получения, приостановления и аннулирования лицензии фондовой биржи.

Следует отметить, что наиболее полно принципы государственного регулирования рынка ценных бумаг, были отражены в “Концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации”, утвержденной Указом Президента РФ от 1 июля 1996 года № 1008.

В частности среди них можно выделить:

· функциональное регулирование в сочетании с институциональным по вопросам контроля и надзора за деятельностью профессиональных участников рынка;

· использование механизмов саморегулирования;

· поддержка конкуренции на рынке и др.

Также сформулирована стратегия государства на рынке ценных бумаг, определены цели и задачи - государственной политики, рассмотрены вопросы налогообложения, развития нормативно - правовой базы рынка ценных бумаг.

3.3. Органы управления биржей. Основные биржевые институты

Для управления внутренними делами биржи и установления внешних связей с другими субъектами права образуются органы биржи. Органы управления биржи состоят из общественной и стационарной структур. Общественная , в свою очередь, представлена Общим собранием членов биржи и выборных органов - биржевого комитета (совета) и Ревизионной комиссии.

Общее собрание - это законодательный орган внутрибиржевой деятельности который осуществляет общее руководство; определяет цели, задачи, стратегию развития биржи; утверждает и вносит изменения в учредительные документы; проводит прием новых членов биржи, и определяет количество мест на ней.

Биржевой комитет, который выбирается на Общем собрании биржи является постоянно действующим органом. Из его состава формируется Президиум и Правление. Биржевой комитет является котрольно - распорядительным органом текущего управления , охраняющим интересы членов биржи.

Одновременно с Биржевым советом на Общем собрании членов биржи избирается Ревизионная комиссия, которая осуществляет контроль за финансово-хозяйственной деятельности биржи и ее обособленных подразделений. Она вправе оценивать правомочность решений, принимаемых органами управления биржей.

mirznanii.com

Лицензирование деятельности по организации биржевой торговли, деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров

Новые рефераты:

  • Основные направления в развитии социологической теории ХХ века.
  • Колебательные реакции.
  • Предмет формальной логики.
  • Роль и значение времени в управлении.
  • Античная философия.
  • Социальная поддержка многодетных семей (на примере Архангельской области).
  • Рыночные структуры.
  • Причины и типология кризисов в социально-экономических системах.
  • Этапы реинжиниринга бизнес-процессов. Роль творчества в процессе реинжиниринга.
  • Теоретические аспекты аудиторской проверки материалов.
  • Теоретические основы аудита производственных запасов.

    Главная » Лицензирование » Лицензирование деятельности по организации биржевой торговли, деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров

    Лицензирование деятельности по организации биржевой торговли, деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров
      Исходя из положений ст. 12 Закона РФ от 20.02.1992 N 2383-1 "О товарных биржах и биржевой торговле" (даᴫᴇᴇ - Закон N 2383-1) биржевая торговля может осуществляться на биржах только на основе лицензии, выдаваемой в установленном порядке федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков. Биржа вправе подать заявление о предоставлении ей лицензии, если к моменту обращения сумма вкладов в уставный капитал составляет не менее 50% его объявленной суммы. Лицензия на организацию биржевой торговли выдается бирже после установления соответствия ее учредительных документов и правил биржевой торговли названному выше Закону и другим законодательным актам Российской Федерации, а также при условии соответствующего оформления документов и представления их в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков не позднее чем через два месяца со дня подачи заявления на получение лицензии. Постановлением Правительства РФ от 04.03.2010 N 121 утверждено Положение о лицензировании товарных бирж на территории Российской Федерации, определяющее порядок выдачи, аннулирования и приостановления действия лицензии на организацию биржевой торговли. Действие Положения распространяется на юридических лиц, которые соответствуют понятию "товарная биржа", как оно определено Законом N 2383-1. Лицензия выдается федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков (ФСФР) юридическим лицам, соответствующим лицензионным требованиям и условиям на осуществление деятельности по организации биржевой торговли, установленным Положением.Лицензионными требованиями и условиями являются:
    - соблюдение законодательства Российской Федерации, в т.ч. о товарных биржах и биржевой торговле;   - исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления организации биржевой торговли;  
    - наличие собственных средств у товарной биржи в размере не менее 50 млн руб.;  
    - отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа товарной биржи, а также входящих в состав органов управления товарной биржей; - обеспечение товарной биржей возможности для осуществления федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков надзорных полномочий, включая проведение им проверок в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
      Для получения лицензии соискатель представляет заявление по форме согласно Приложению N 1 к Положению, к которому прилагаются следующие документы: - анкета по форме согласно Пᴘᴎᴫᴏжению N 2 в письменном виде и на магнитном носителе в формате XML; - документ, подтверждающий назначение на должность лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии; - копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями к ним, заверенные нотариально; - копия свидетельства о внесении записи о соискателе лицензии в ЕГРЮЛ, заверенная нотариально; - копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, заверенная нотариально; - правила биржевой торговли, утвержденные в соответствии с уставом соискателя лицензии; - копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату (кроме соискателя лицензии, осуществляющего свою деятельность менее трех месяцев), содержащего отметку налогового органа, подписанного руководителем соискателя или иным его уполномоченным лицом, лицом, ответственным за ведение бухгалтерского учета у соискателя, и заверенного печатью соискателя; - документ, подтверждающий внесение в уставный капитал соискателя лицензии не менее 50% его объявленной суммы; - справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или против государственной власти у лиц, указанных в пп. "г" п. 4 Положения; - расчет размера собственных средств соискателя лицензии на последнюю отчетную дату (для соискателя, созданного после последней отчетной даты, - на дату, предшествующую дню подачи заявления о предоставлении лицензии), составленный в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, подписанный руководителем соискателя или иным его уполномоченным лицом, лицом, ответственным за ведение бухгалтерского учета у соискателя, и заверенный печатью соискателя; - копия инструкции о внутреннем контроле на товарной бирже, утвержденной в соответствии с уставом соискателя лицензии; - копия перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении биржевой торговли, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии; - копия перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении биржевой торговли, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии; - платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы оплаты), которым подтверждается уплата соискателем государственной пошлины за выдачу лицензии, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах. Или иного его уполномоченного лица и печатью соискателя. Это правило не распространяется на следующие документы: - копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями к ним, заверенные нотариально; - копию свидетельства о внесении записи о соискателе лицензии в ЕГРЮЛ, заверенную нотариально; - копию документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, заверенную нотариально. Решение о выдаче лицензии принимается в течение двух месяцев со дня представления всех документов. Уведомление о выдаче лицензии направляется соискателю лицензии в письменном виде в течение трех рабочих дней со дня принятия соответствующего решения. В выдаче лицензии может быть отказано в случае наличия в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной информации, несоответствия соискателя лицензионным требованиям и условиям, представления ненадлежащим образом оформленных документов, а также их несоответствия требованиям законодательства Российской Федерации и Положения. Уведомление об отказе в выдаче лицензии направляется соискателю в письменном виде в течение трех рабочих дней со дня принятия соответствующего решения с приложением копии документа, подтверждающего его принятие. Соискатель вправе обжаловать в судебном порядке решение федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков об отказе в выдаче лицензии. Лицензия, содержащая наименование товарной биржи, адрес ее места нахождения и перечень товарных секций, по которым товарная биржа получила право на организацию биржевой торговли на территории Российской Федерации, выдается в течение 15 дней со дня принятия решения о выдаче лицензии. Постановлением Правительства РФ от 30.06.2004 N 317 утверждено Положение о Федеральной службе по финансовым рынкам. Постановлением Правительства РФ от 02.03.2010 N 111 утверждено Положение о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, имеющими базисным активом биржевой товар. Положение определяет условия и порядок выдачи, переоформления, приостановления действия и аннулирования федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков лицензий на заключение биржевыми посредниками и биржевыми брокерами в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, имеющими базисным активом биржевой товар. В Положении: - под биржевыми посредниками понимаются юридические лица, являющиеся брокерскими фирмами и брокерскими конторами, определенными в п. п. 2 и 3 ст. 10 Закона N 2383-1; - под биржевыми брокерами понимаются физические лица, являющиеся служащими или представителями организаций - членов биржи и биржевых посредников, а также независимые брокеры, зарегистрированные в установленном порядке в качестве предпринимателей, осуществляющих свою деятельность без образования юридического лица; - под клиентами понимаются лица, от имени и (или) за счет которых биржевой посредник (брокер) заключает в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.   Лекция, реферат. Лицензирование деятельности по организации биржевой торговли, деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров - понятие и виды. Классификация, сущность и особенности.

    Оглавление книги открыть закрыть

    ОБЩИЙ ПОРЯДОК ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ Виды деятельности, лицензирование которых осуществляется в соответствии с новым законом Лицензирование медицинской деятельности Лицензирование фармацевтической деятельности Лицензирование производства лекарственных средств Лицензирование оказания услуг связи Новый порядок лицензирования образовательной деятельности Лицензионные нормативы утверждаются федеральным лицензирующим органом Лицензирование перевозок пассажиров автомобильным транспортом Лицензирование перевозок пассажиров воздушным транспортом Лицензирование деятельности по перевозке пассажиров водным транспортом Лицензирование заготовки, переработки и реализации лома металлов Лицензирование частной детективной и частной охранной деятельности Лицензирование деятельности по производству, разработке, ремонту и утилизации вооружения и военной техники Лицензирование эксплуатации опасных производственных объектов Лицензирование разработки, производства, испытания, хранения, ремонта и утилизации гражданского и служебного оружия и основных частей огнестрельного оружия, торговля гражданским и служебным оружием и основными частями огнестрельного оружия Виды деятельности, порядок лицензирования которых установлен отдельными законами Лицензирование использования атомной энергии Лицензирование производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции Лицензирование деятельности, связанной с защитой государственной тайны Лицензирование деятельности кредитных организаций Лицензирование деятельности по организации биржевой торговли, деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг Лицензирование деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев Лицензирование клиринговой деятельности Лицензирование страховой деятельности ОФИЦИАЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ

    « назад Оглавление вперед » Лицензирование деятельности кредитных организаций « | » Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг

     

     

referatwork.ru


Смотрите также